Gestión de riesgos en compliance: empezando la casa por la ventana

En otro post nos referimos a las asignaturas pendientes en compliance, entre las que merece una especial mención la gestión de riesgos legales, máxime cuando el modelo de gestión de cumplimiento basado en riesgos (Risk based approach) se perfila como el estándar que habrá que seguir en los próximos años en la ardua tarea de unificar criterios para abordar la materia desde un plano global que permita atajar conductas fraudulentas sin que las empresas ilegales (como se han venido en llamar aquéllas en que su actividad ilegal prima sobre la legal) aprovechen las lagunas entre jurisdicciones locales para llevar a cabo sus viles propósitos.

El estándar 3806-2006 CMS Compliance: una guía a seguir

 Con la entrada en vigor del Código Penal que está en ciernes, la responsabilidad penal de la empresa cobrará un vigor especial en razón al nuevo art 286 seis que, en resumen, hace responsable al administrador, en última instancia y aparte de lo que pueda pasar con la compañía, de la falta de diligencia por los fallos del programa de prevención penal que hubiese implementado la compañía.

Modelos de responsabilidad empresarial

Mucho se está hablando de la nueva responsabilidad penal de la persona jurídica, programas de prevención de delitos en las organizaciones, del fin del principio reinante hasta ahora, en las legislaciones de tradición continental europea, de la personalidad del concepto de culpa en derecho penal, por el que las sociedades mercantiles y entes jurídicos no podían hacerse responsables como autores de delitos.