Compliance Officer; chivo expiatorio?

  Hoy nos vamos a ocupar del papel del Responsable de Cumplimiento o Compliance Officer en el actual estado del arte en la materia en España, y del riesgo que se corre de que la responsabilidad se gire hacia él, y viene a colación en relación con el artículo del profesor alemán Cornelius Prittwitz, publicado en la web de Noticias Jurídicas (http://ow.ly/K8nSo) hace unos meses, que se hacía eco de las declaraciones hechas por el citado profesor en su visita a España, en las que se apuntaba el riesgo de derivar responsabilidades en el compliance officer, que puede convertirse en una especie de chivo expiatorio de los males de la empresa, y por tanto de la directiva, que en ocasiones es realmente la responsable por su cumplimiento.

IDW AssS 980; Compliance para los que se la juegan

En la primera entrada del año en el blog nos vamos a ocupar de un tema que ya tenía ganas de abordar; el estándar IDW AssS 980, más conocido como PS 980, que regula en Alemania la auditoría de modelos de cumplimiento, y que, por ser el único aplicable en estas lides, es de esperar que se tome como referencia a la hora de auditar los programas de cumplimiento.

COMPLIANCE POR DEVOCIÓN O POR OBLIGACIÓN

En otras entradas del blog como Gobernanza fiscal en los programas de prevención de delitos http://ow.ly/G0oS4 y Big Data y su utilización en compliance http://ow.ly/G0ow5 , me he referido al nuevo paradigma que se cierne sobre la forma en que se reporta la información económica y financiera en la empresa y los beneficios de la inteligencia artificial en el mundo del compliance penal.